中华人民共和国律师执业证 (People’s Republic of China Lawyer’s License)
证号:11101200810903068
 

        刘维昭,法律硕士研究生,北京市安博律师事务所律师,中华全国律师协会会员,北京律师协会会员,土豆网《大律师访谈》特邀律师,北京明园大学特聘教授,擅长处理婚姻家庭纠纷、刑事辩护、合同纠纷,从业数年,代理过各类案件,有的案件在中央电视台“法治进行时”进行了报道,一专多能,术业专攻,经验丰富,认真负责。

 
 
 
   
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罪与罚
从辩护的理论到理论的辩护
添加时间:2020/3/9 10:27:21     浏览次数:51

从辩护的理论到理论的辩护

 

作者|李耀辉   河北世纪方舟律师事务所合伙人律师

 

刑事辩护是一项理论与实践相结合的工作,从刑事辩护的理论到理论的辩护是刑辩律师必备的一项技能,笔者从亲办的众多案例中,经过提炼、审视,总结出十一个刑事辩护原理,并附带笔者亲办的相关案例,以期与读者进行交流和讨论。

 

一、法定犯原理——违法发放贷款罪

二、接续犯理论——强奸罪

三、诉判同一原则——挪用特定款物罪

四、集合犯理论——寻衅滋事罪

五、程序正义理论

六、刑法的溯及力原则——开设赌场罪

七、法秩序统一原理——挪用资金罪

八、共犯实行过限理论——破坏生产经营罪

九、罪刑法定原则——票据诈骗罪

十、实物鉴真规则——销售有毒有害食品罪

十一、孤证不能定案原则——强奸罪 

 

01

法定犯原理

原理释义

 法定犯又称“行政犯”,是指并非当然具有侵害社会秩序的性质,大都为适应形势的需要,或者为贯彻行政措施的需要,而特别规定的犯罪。法定犯本身,并非当然具有反社会性与反道义性,只是由于违反行政法规的规定才构成犯罪,故又称行政犯。法定犯原理就是,其“刑事可罚性,取决于行政法规范的规定或行政机关的行政决定”,此即行政刑法的行政从属性。根据法定犯的违法性特征,所涉嫌违法行为必须首先具备行政违法性,其次是具备刑事违法性。当前入刑的放贷行为所涉嫌的非法经营罪就属于行政犯,需要“违反国家规定”才能入罪。

辩护实例

违法发放贷款罪

(一)靳某某的行为没有违反国家规定,不具备其所涉嫌犯罪的“违法性要件” “违反国家规定”是构成违法发放贷款罪的必要构成要件。根据起诉书的指控,靳某某在工商银行金桥支行工作期间,在办理Z县宏昌矿业有限公司(以下简称宏昌公司)和石家庄坤伦煤炭有限公司(以下简称坤伦公司)从金桥支行贷款过程中,违反国家规定。根据我国《刑法》第96条的规定,违反国家规定是指违反全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律和决议,国务院制定的行政法规、规定的行政措施、发布的决定和命令。本罪中的违反国家规定是指,金融机构工作人员违反商业银行法、银行管理规定、借款合同规定以及其他有关信贷管理的法律、法规,目前与违法发放贷款相关的“国家规定”只有《商业银行法》。而当庭公诉机关出示的中国人民银行发布的《贷款通则》及工商银行的行业规范、制定的内部规范(《小企业信贷业务操作流程(2010年版)》)则并不在国家规定之列。其中《商业银行法》第3537条对贷款规定进行了原则性的规定,主要包括对借款人资格及借款用途进行审查;要求借款人提供担保,并对担保物进行严格审查;应与借款人就借款种类、借款用途等问题订立书面合同。靳某某作为第一调查人不仅严格按照《商业银行法》正确完整地履行了其职责,而且更严格地按照工商银行内部《信贷业务操作流程》的相关规定尽职尽责完成了其岗位职责,其不存在任何玩忽职守的行为。具体理由如下:略

 

02

接续犯理论

原理释义

  接续犯是指行为人就同一犯罪事实,在时间和空间非常接近的条件下,以单一的行为连续地进行,实现一个犯罪构成,且成立一个罪名。成立接续犯需要具备两个条件:数行为必须触犯同一罪名,行为侵犯的客体,以及手段、结果都相同。数行为在时间和地点都有接续关系,不得隔断。

辩护实例

强奸罪

法理上,起诉书指控马某某对李某某实施两次强奸,属于刑法理论中的接续犯,接续犯是指行为人利用同一机会连续实施同种犯罪行为,不属于同名数罪,应认定为一个犯罪行为,应认定为一次在本案中,从社会观念看,被告人马某某实施了两个强奸行为,但是从刑法的角度分析,行为人的第二个强奸行为和第一个强奸行为是同一个犯罪故意,并且也是利用了第一个的预备行为,这样的话,如果去掉第一个的强奸行为,第二个则缺少了犯罪故意和预备行为,不能单独成立一个犯罪,如强行把第二个强奸认定为刑法上的“一次”,则重复评价了第一个行为。从犯罪构成要件角度分析,前后两个强奸行为侵害的是同一法益,在时间上紧密接近,在客观上各行为间也没有显而易见的独立性,在时空上难以将其强行分开,应视为数个行为之接续进行,后行为不具有刑法上的独立性,应和第一个行为合并评价;从主观层面分析,行为人的强奸故意没有中断或另起犯意,是基于一个强奸的故意。两个强奸行为都是在这一个完整的故意下做出的,是整个强奸过程的一部分。本案中,起诉书认定的马某某两次性行为,依一般社会健全观念,在时间差距上,难以强行分开,在刑法评价上,视为数个行为之接续施行,应予一个行为予以评价。综上,马某某的前后两个强奸的行为利用了同一个强奸的机会,符合接续犯的特征,后一行为难以单独成罪,因而不属于同名数罪,应认定为一个犯罪行为,属于整体上的“一次”强奸。

 

03

诉判同一原则

原理释义

诉判同一原则指犯罪事实的诉讼一致,即审判机关审判的事实应当与控诉机关起诉指控的事实保持同一,不得脱离起诉指控的事实而另审事实,这被视为诉判同一原则不可突破的底限即最低限度意义上的控审同一。法院应当根据公诉机关的指控和庭审查明的事实,依法作出判决。诉讼客体的同一性是司法裁判权力谦抑性的体现,法院是控辩双方主张的裁判员,而不能主动出击,充当控告方对被告人提起新的指控,然后进行裁判。我国确立的诉判同一原则是审理事实与公诉事实相同这一底限意义的诉判同一。

辩护实例

挪用特定款物罪

二、原一审判决违背“诉判同一”和审判中立原则,剥夺律师辩护权,侵犯被告人诉讼权利   (一)起诉书指控一套事实,一审判决认定另一套事实,起诉书指控挪用特定款物罪,一审判决变更罪名诈骗罪,违反了“诉判同一”原则本案起诉书指控事实与原一审审理事实和判决书认定的事实不一致,并且起诉书指控挪用特定款物罪,原一审法院认定诈骗罪,这都违背了“诉判同一”的原则。原一审判决认定,“被告人马飞、藏跃进以非法占有为目的,借村里有扶贫款生猪养殖项目之机,虚报扶贫猪养殖数量,套取扶贫款20万元,除按项目要求和村委会决定实际补贴给养殖户外,尚剩余105800元,村委会将其中71800元支付了村里修筑桥梁和道路的工程款,余款34000元被告人藏跃进、马飞主持下,为提供虚假养殖信息的村民等人进行了私分,事实清楚、证据确实充分,二被告人的行为均已构成诈骗罪。对比发现起诉书指控一套事实,而原一审判决认定另一套事实,显然违背了诉判同一的原则,诉判同一的原则要求审判机关审判的事实应当与检察院指控的事实保持一致,不得脱离起诉指控的事实而另审事实,而本案原一审法院属于滥用审判权,有违审判中立原则,法院充当了公诉人,不利于被告人权利保障,也不利于程序和实体公正。

 

04

集合犯理论

原理释义

集合犯指刑事法律把同种的数个犯罪行为集合成为一个犯罪。行为人以实施不定次数的同种犯罪行为为目的。在这种目的的推动下,行为人实施了数个同种性质的犯罪行为。尽管行为人实施了数个性质相同的犯罪行为,但是刑法明确规定将其作为一罪处理。某种程度上可以说,集合犯是行为的连续和集合。在刑法理论中,可分为三种:(1)营利犯。即以营利为目的,反复实施同种的犯罪行为,依法律的规定仅构成一个犯罪。(2)常业犯。即无正当职业,而以犯罪所得作为维持生活的主要来源,准备或者已经反复实行同种类的犯罪行为。(3)惯犯。又称惯习犯或习惯犯。即具有实施同种犯罪行为习惯的分子,在一定时期内连续多次实施某一种犯罪行为

辩护实例

寻衅滋事罪

本案符合集合犯的犯罪形态,起诉书指控的15起犯罪事实是数个独立的行为,而非数个罪的连续,应按一罪处理 按照刑法理论,集合犯是指行为人以实施不定次数的同种犯罪行为为目的,虽然实施了数个同种犯罪行为,刑法规定还是作为一罪论处的犯罪形态。本案的情形符合集合犯的犯罪形态,起诉书指控的15起犯罪事实,是15个独立的行为,单独一起并不构成寻衅滋事罪或者寻衅滋事行为,而是数个寻衅滋事行为的集合,应当作一罪处理。起诉书指控的刘红兵触犯刑法293条第二款规定,即纠集他人多次实施前款行为,严重破坏社会秩序的,处五年以上十年以下有期徒刑,可以并处罚金。”寻衅滋事罪的司法解释第六条进一步规定, 纠集他人三次以上实施寻衅滋事犯罪,未经处理的,应当依照刑法第二百九十三条第二款的规定处罚。由此得知,纠集他人多次实施前款行为,要求三次以上行为均构成寻衅滋事犯罪。该处“寻衅滋事犯罪”所指的并非基于一个概括的故意,实施了数个在性质上相同并且独立成罪的行为。而本案是基于同一个概括的故意,以实施不定次数的同种犯罪行为为目的。在这种目的的推动下,行为人实施了数个同种性质的犯罪行为。因此,起诉书指控的15起事实,应当按照一罪处理,不符合三次以上实施寻衅滋事犯罪”的情形。

 

05

程序正义理论辩护实例

本人亲办的一件刑事案件发回原审法院重审,起诉书指控被告人职务侵占罪、挪用资金罪两项罪名,可喜的是法院采纳律师意见,两项罪名均不成立,但遗憾的是,法院变更\增加一项起诉书之外的罪名高利转贷罪未遂,不仅是此案,法院自行追加、变更、合并起诉罪名的实践正在大行其道。 刑诉法司法解释规定了起诉罪名与法院认定罪名不一致应当做出有罪判决,这为法院直接变更罪名提供了强大的法律基础,但此法律设置违背了程序正义的各项要求,可能会导致被告人及其辩护人无法做出充分有力的防御,导致辩护权失灵,在没有给辩方调查和辩论的机会情况下,强加给被告人一项新的罪名,不仅是司法专横的表现,而且是非正义的。 本人承认法院变更罪名有一定的法律基础和理论基础,法院不仅具有确认起诉书罪名成立与否的义务,而且肩负避免有罪人的逃脱法网的义务,但法院变更起诉罪名应有限度,需遵从“不告不理”和“诉判同一”原则,对于具有包容关系的罪名之间可以自行切换,但新罪名的犯罪构成事实与起诉罪名不一致,新罪名也不是起诉罪名的必要步骤,法院不应变更起诉罪名。 德国著名学者拉德布鲁赫讲过,如果法官与公诉人合二为一,那么只有上帝才能作为辩护人。法院主动变更起诉罪名基本上相当于隐形的控诉者,新罪名产生于庭后的评议阶段,而控辩双方都未参与,失去了围绕新罪名展开法庭调查和辩护的机会,成为了法院自我指控、自我裁判的运动比赛,既当裁判又当运动员,显然是违背程序正义的非正义之举。 原一审法院在判决书中增加一项罪名,而未经法庭调查和辩论,目前案子二审发回重审,即便起诉书仍未变更,但辩方仍需堤防,加强防御。

 

06

刑法的溯及力原则

原理释义

刑法溯及力,是指新颁布的刑事法律对它生效前,未经审判或判决未确定的犯罪行为的适用。可以适用的,新律即有溯及力,否则即无溯及力,我国刑法采用从旧兼从轻原则。

辩护实例

开设赌场罪

一审认定的第一起开设赌场事实是2005年夏,宋某国和张新义在彭城老工商所开设百家乐赌场。开设赌场罪是全国人大常委会于2006629日发布并生效的《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十八条规定的新罪名,2007116日最高院、最高检又联合实施了关于执行修订的刑法的补充规定(三),补充规定新设立了开设赌场罪的罪名。根据刑法的溯及力原则,对于2006629日修改后的刑法实施前的行为,如果当时的法律不认为是犯罪的,适用当时的法律不予定罪处罚。结合本案仅从程序上分析,本起开设赌场是在2005年夏天发生的,是实施修改后的刑法之前的行为,不能以开设赌场罪予以定罪处罚。

 

07

法秩序统一原理

原理释义

 法秩序的统一性,是指由宪法、刑法、民法等多个法领域构成的法秩序之间互不矛盾,在这些个别的法领域之间不应作出相互矛盾、冲突的解释。例如,在某一法领域中被认为是合法的行为,在其他的法领域就不能认定为违法而加以禁止,或者不可能出现与之相反的事。在法秩序统一原理的指引下,处理刑民关系的时候,要看某一行为在民事上是否合法。如果民事上是合法的,则可以排除犯罪的存在。

辩护实例

挪用资金罪

起诉书指控张某夫涉嫌挪用资金罪定性错误,公司为张某夫进行抵押担保行为是民法调整范畴,不涉及刑事犯罪根据起诉书的指控及公司法的规定,张某夫的行为是公司为张某夫进行抵押担保的民事法律行为,其既符合法律规定又履行了合法的担保手续,应当属于民事法律调整的范畴,而非挪用资金的刑事犯罪行为。【此处有删减】由此可以得知,挪用资金行为与公司担保行为在法律上属于两种截然不同的行为,张某夫的行为属于经公司股东决议后以公司资产为他人提供担保的行为,而非利用职务之便挪用公司资金的行为,起诉书的指控混淆了两者的性质。

 

08

共犯实行过限理论

原理释义

 共犯实行过限,是指共同犯罪中的实行犯实施了超出共同犯罪故意的行为。实行过限,指在共同犯罪中,原共同犯罪中某一或数个共同犯罪人,实施了超过原共同谋定的故意范围以外的犯罪行为。实行过限的犯罪行为由过限行为实施者自己承担,对过限行为没有共同故意的原共同犯罪人,不对过限行为负刑事责任。

辩护实例

破坏生产经营罪

王某凯等人的破坏生产经营行为系实行过限,应由其个人承担,与刘某月无涉。【此处有删减】详言之,本案之所以定性破坏生产经营罪,主要是王某凯等人的拉闸断电导致烧成窑停产造成了一定损失后果,具体到本案,现有证据无法证实刘某月具有拉闸断电破坏生产经营犯罪的授意和犯罪故意,无论是作为实行犯的王某凯的临时起意,还是其单独行为,不论是破坏的方式方法还是破坏的范围位置,都已经超出了刘某月的授意范围和犯罪故意,且在现场的刘某月对此不知情,事后也不知情,因此这属于明显的共犯实行过限,对于实行过限的行为,只应由实行犯单独承担责任。

 

09

罪刑法定原则

原理释义

罪刑法定原则,是指法无明文规定不为罪、法无明文规定不处罚。即犯罪行为的界定、种类、构成条件和刑罚处罚的种类、幅度,均事先由法律加以规定,对于刑法分则没有明文规定为犯罪的行为,不得定罪处罚。【辩护实例】票据诈骗罪根据罪刑法定原则,贺某振不符合签发无资金保证的汇票骗取财物的犯罪主体要件。起诉书指控,贺某振帮助他人承兑没有资金保证的承兑汇票骗取他人财物。根据《刑法》194条第(五)项汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票,骗取财物规定,构成票据诈骗罪。票据诈骗罪的犯罪方法是绝对法定的。由此得知,第五项规定的票据诈骗犯罪主体是出票人,即本案的郭军平,而贺某振并非出票人,根据罪刑法定原则,贺某振不应当承担出票人签发无资金保证的汇票的刑事责任,不符合主体要件。根据刑法第194条第(五)项,是针对出票人诈骗持票人的,即出票人出具没有资金保证的汇票骗取持票人的财物,本案中郭军平如果有诈骗的故意,那么贺某振是被骗的,如果将出票人和持票人列为共同犯罪,就会形成被骗人也构成诈骗罪的荒唐结论。论。

 

10

实物证据鉴真规则

原理释义

 实物证据的鉴真要求提出证据的一方能够证明其所提出的证据是其所声称的那份证据,同时该证据的状况未发生实质改变。我国证据规则与此相关的即:第一,未附有勘验、检查笔录,搜查笔录,提取笔录,扣押清单,不能证明物证、书证来源的,不能作为定案的根据。第二,对物证、书证的来源及收集过程有疑问,不能作出合理解释的,该物证、书证不能作为定案的根据。第三,送检材料、样本来源不明或者确实被污染的,鉴定意见不能作为定案的根据。

辩护实例

销售有毒有害食品罪【此处有删减】

 

11

孤证不能定案原则

原理释义

孤证不能定案,是指“每一个证据的证明力之有无或者大小,都不能靠该证据本身得到证明,而必须通过对证据本身的情况、证据与其他证据之间有无矛盾及能否互相印证、证据在全案证据体系中的地位等问题进行全面的衡量,才能做出合理的判断。孤证不能定案,不仅指单一的证据不能证明案件事实,而且指在案件事实的任何一个部分,如只有一个证据可以证明,则该案件事实的部分也不能得到确认。

 

辩护实例

强奸罪

综观所有证据,仅有被害人证言证实邢某维强奸被害人的事实,除此之外没有其他证据予以证明,属于孤证,据此不能定案。本案中作为证明邢某维强奸被害人的直接证据仅有被害人的陈述,而邢某维的六次口供自始至终否认强奸被害人,其称两人具有发生性关系的自愿行为,而且庭审中邢某维坚持称其没有与被害人发生性交行为。在“一对一”的证据情形下,按照证据规则,被害人的证言,无论多少次,在整体上都是属于一个证据,在没有其他直接证据予以印证,其他间接证据又无法形成完整的证据链条的情况下,都只是孤证,根据“孤证不能定案”的司法原则,依此不能定案,因此本案没有充分、有效的证据证明发生了强奸犯罪事实。

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